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又一家外匯公司上榜安大略省監管機構“黑名單”

時間: 2019-11-25 18:15:11 來源:   網友評論 0
  • 這也是繼越來越多的關于這家外匯和二元期權公司投訴出現后,OSC近期加入其警告名單的最新實體。

外匯天眼APP訊:援引Finance Magnates(FM)報道,根據一則監管聲明,加拿大安大略省證券委員會OSC已將Global Options Trade Inc加入其黑名單。

這也是繼越來越多的關于這家外匯和二元期權公司投訴出現后,OSC近期加入其警告名單的最新實體。

據悉,該公司的代表通過電話方式聯系安省住戶,尋求在線上交易平臺投入資金以交易不同級別的資產。不過這一公司尚未在安省或加拿大其他地方注冊以銷售證券,也因此違反了省一級的證券法。

OSC表示,“Global Options正電話聯系安省局面,鼓動他們開立線上交易客戶,無論是這一公司品牌,或是其公司代表,都沒有在安省注冊以拉客投資,提供經紀商負,或在投資上給出建議,或買入/賣出證券或商品。”

Global Options在其網站上聲稱已經在瑞士蘇黎世,英國倫敦,哥斯達黎加圣何塞擁有辦公室,但公司并未闡明在任何這些監管區域內明確的監管狀態。

投資者可以通過加拿大證券管理機構的國家注冊搜索數據庫www.aretheyregistered.ca來核查該公司注冊狀態。

作為加拿大省一級監管機構的職能,OSC尋求保護投資者,同時促進省內公平和有效的資本市場,該監管機構網站提供信息,工具,給到投資者的資源,包括關于涉嫌未監管活動的個人和公司的投資者警告。

今年早些時間,委員會對多倫多的Caldwell投資管理公司罰款135萬美元,因其沒有為客戶交易給到最佳的執行價格,同時未能監管這一過程。

OSC責令資產管理經理額外支出25萬加元以覆蓋OSC涉入股市和債券交易的調查成本。

來源: 中金網


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